@曾文峰律师证券法中规定的高管的亲属不得买卖股票 包含旁氏血亲吗
曾文峰律师
**《证券法》中关于高管的亲属不得买卖股票的规定,并不直接包含旁系血亲**。但根据《证券法》及相关法律解释,我们可以对这一问题进行详细分析: 一. **高管亲属买卖股票的限制** 根据《中华人民共和国证券法》第四十四条,上市公司董事、监事、高级管理人员及其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票,在买入后六个月内卖出或在卖出后六个月内又买入,由此产生的收益归公司所有。这里明确提到了配偶、父母、子女,但并未直接提及旁系血亲。 二. **旁系血亲的定义** 旁系血亲是指相互间具有间接的血缘联系的血亲,例如兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹等。在法律上,旁系血亲与直系血亲(如父母、子女)在亲属关系上有所区别。 三. **高管亲属回避制度中的旁系血亲** 虽然《证券法》未直接提及旁系血亲,但高管人员亲属回避制度通常要求高管人员的亲属不得在同一企业或组织内担任某些特定职位,以避免利益冲突。这里的亲属关系可能包括夫妻关系、直系血亲关系以及三代以内旁系血亲关系等。然而,这一制度主要关注的是职位回避,而非股票买卖限制。 四. **我的观点** **从严格意义上讲,《证券法》关于高管亲属买卖股票的限制并不直接包含旁系血亲**。但考虑到旁系血亲与高管之间可能存在的间接利益关系,以及高管亲属回避制度的原则,上市公司在实践中可能会对高管的旁系血亲买卖公司股票的行为进行一定的限制或监管。因此,我建议上市公司在制定内部管理制度时,可以综合考虑《证券法》的规定以及高管亲属回避制度的原则,对高管的旁系血亲买卖公司股票的行为进行明确规范。 如有进一步需要,您可以继续咨询我。